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私募基金备案(管理人登记)阶段
版块:电子商务   类型:普通   作者:舒心企服   查看:535   回复:0   获赞:0   时间:2022-03-29 11:22:29
首先是高管的资格。按相关规定,从事私募证券投资基金业务的,高管均需取得基金从业资格;从事非私募证券投资基金业务,至少2名高管应取得基金从业资格。同时,法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得该资格。
 
最新的监管新规规定了私募基金管理人需要至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩,如果不达标准,将不能通过券商资管计划或基金子公司发行通道产品。
 
当然你也可以自己同时兼任法人(终身合伙人)和基金经理,另外找两个有证的朋友挂在你的公司,也凑合,成本是一顿酒钱。
 
法律意见书,3~5万可以找个律师事务所搞定。
 
在某些券商发产品的话,如果幸运,券商会免费提供PB系统。比如说中信基于Apama的Cats系统,国信引进tradestation等。如果没有券商提供的话,还需要找一个PB服务商为你提供一系列服务(交易、托管、外包)。
 
3、 资金募集阶段
 
备案成功后,可以稍稍松一口气,然后进入紧张的资金募集程序。
 
当然所有私募都缺钱,不过你会发现你尤其缺钱:发产品的门槛是500万起(一般人是拿不出来的),没人给你代销,你能依靠的只有客户,或者土豪朋友。你才发现你的人脉和资源贫瘠的可怕。
 
直销团队肯定雇不起,咬咬牙找个财富管理公司,大的财富管理公司表示不约,小公司自信地说可以,但开口就要抽募集资金总量的3%-5%。
 
还是自己找客户吧,请客户吃饭喝茶,这钱不能省。一圈下来,花出去的钱,轻松超过一平米的帝都房价。
 
4 、公司运作阶段
 
一切就绪,你终于坐在了办公室的PB终端前。然而未来的一年,你会面临一系列成本。包括但不限于:
 
人力成本:私募基金最大的花销就是人力成本。小私募也要具备财务、风控、操盘手、营销人员。这些是底配,规模稍大的还要基金经理、研究人员、开发团队,还有前台、网络维护、营销、行政。
 
人员工资开支自己算吧,小型私募的研究员年薪十几万,好在非核心职能员工的工资水平可以控制在农民工标准。当然你也可以一人充当基金经理、研究员、交易员,客户来参观的时候让表弟在电脑前坐一会儿就可以。
 
税费:企业所得税(有限合伙不需要交企业所得税,还是建议优先考虑注册采用有限合伙制企业)、增值税;
 
年审费:产品满一年后,需要找个会计师事务所发审计报告,预计8万元左右;
 
基金业协会会员费:如果加入中国证券投资基金业协会,每年需缴纳会员费2万元。
 
除此之外,每年还要付出:水电费,电脑,办公费,写字楼租金。
 
综上,一家低配私募一年的运营成本,100万元基本打不住。
 
按照私募行业1.5%管理费+20%业绩提成的规矩,那1.5%的管理费是你的唯一依靠。(别以为你真的可以拿到20%的业绩提成)。坐拥千万托管资产的你,一年下来可能颗粒无收。
 
经过数十年的努力,你方唱罢,我方登场,终于一步步成为金融行业的大佬,然而有一天会突然发现,依然无法看清这个神奇的市场。
 
总有一些幸运儿成就一年翻数倍的佳话,也有一些人爆仓黯然离场。能不能活下来,可能运气真的大于实力。 比如资本大佬GWD在2016年亏的爆仓就是一个典型例子。
 
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