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私募基金备案（管理人登记）阶段

版块：电子商务类型：普通作者：舒心企服查看：532 回复：0 获赞：0 时间：2022-03-29 11:22:29

首先是高管的资格。按相关规定，从事私募证券投资基金业务的，高管均需取得基金从业资格；从事非私募证券投资基金业务，至少2名高管应取得基金从业资格。同时，法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得该资格。

最新的监管新规规定了私募基金管理人需要至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩，如果不达标准，将不能通过券商资管计划或基金子公司发行通道产品。

当然你也可以自己同时兼任法人（终身合伙人）和基金经理，另外找两个有证的朋友挂在你的公司，也凑合，成本是一顿酒钱。

法律意见书，3~5万可以找个律师事务所搞定。

在某些券商发产品的话，如果幸运，券商会免费提供PB系统。比如说中信基于Apama的Cats系统，国信引进tradestation等。如果没有券商提供的话，还需要找一个PB服务商为你提供一系列服务（交易、托管、外包）。

3、资金募集阶段

备案成功后，可以稍稍松一口气，然后进入紧张的资金募集程序。

当然所有私募都缺钱，不过你会发现你尤其缺钱：发产品的门槛是500万起（一般人是拿不出来的），没人给你代销，你能依靠的只有客户，或者土豪朋友。你才发现你的人脉和资源贫瘠的可怕。

直销团队肯定雇不起，咬咬牙找个财富管理公司，大的财富管理公司表示不约，小公司自信地说可以，但开口就要抽募集资金总量的3%-5%。

还是自己找客户吧，请客户吃饭喝茶，这钱不能省。一圈下来，花出去的钱，轻松超过一平米的帝都房价。

4 、公司运作阶段

一切就绪，你终于坐在了办公室的PB终端前。然而未来的一年，你会面临一系列成本。包括但不限于：

人力成本：私募基金最大的花销就是人力成本。小私募也要具备财务、风控、操盘手、营销人员。这些是底配，规模稍大的还要基金经理、研究人员、开发团队，还有前台、网络维护、营销、行政。

人员工资开支自己算吧，小型私募的研究员年薪十几万，好在非核心职能员工的工资水平可以控制在农民工标准。当然你也可以一人充当基金经理、研究员、交易员，客户来参观的时候让表弟在电脑前坐一会儿就可以。

税费：企业所得税（有限合伙不需要交企业所得税，还是建议优先考虑注册采用有限合伙制企业）、增值税；

年审费：产品满一年后，需要找个会计师事务所发审计报告，预计8万元左右；

基金业协会会员费：如果加入中国证券投资基金业协会，每年需缴纳会员费2万元。

除此之外，每年还要付出：水电费，电脑，办公费，写字楼租金。

综上，一家低配私募一年的运营成本，100万元基本打不住。

按照私募行业1.5%管理费+20%业绩提成的规矩，那1.5%的管理费是你的唯一依靠。（别以为你真的可以拿到20%的业绩提成）。坐拥千万托管资产的你，一年下来可能颗粒无收。

经过数十年的努力，你方唱罢,我方登场，终于一步步成为金融行业的大佬，然而有一天会突然发现，依然无法看清这个神奇的市场。

总有一些幸运儿成就一年翻数倍的佳话，也有一些人爆仓黯然离场。能不能活下来，可能运气真的大于实力。比如资本大佬GWD在2016年亏的爆仓就是一个典型例子。

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