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申请私募基金备案协会备案登记要求
版块:电子商务   类型:普通   作者:舒心企服   查看:336   回复:0   获赞:0   时间:2022-09-06 11:45:52
申请协会备案登记要求如下:
 
备案主体 :
 
中华人民共和国境内合法设立的企业(包括港澳台合资、中外合资企业)
 
备案主体名称 :
 
不能有集团、金控等存在误导投资者字样。要求含有私募基金、或私募基金管理、或创业投资
 
经营范围要求:
 
1、股权投资基金私募基金管理人:私募投资基金管理、私募股权投资基金管理
 
2、证券投资基金私募基金管理人:私募投资基金管理、私募证券投资基金管理
 
注册资本及实缴资本要求:
 
1、注册资本1000万元,实缴资本至少250万元
 
2、注册资本在5000-1000万元之间或更高,实缴资本需达到注册资本的注册资本及实嫩资本25%以上
 
3、(实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特要求特别提示。)
 
财务清晰 :
 
不应存在到期未清偿债务、资产负债比例超过净资产50%、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形
 
股东要求:
 
1、主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;
 
2、股东不得持有或曾经持有上述冲突业务股权
 
人员诚信要求:
 
公司高管(法定代表人、总经理、副总经理、风控总监)最近三年不得存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施
 
法定代表人要求:
 
具备基金从业资格,不得在非关联的私募机构兼职
 
风控合规负责人要求:
 
具备基金从业资格,不得有任何兼职情况。高级管理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格,仅适用于私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人),不适用于私募证券投资基金管理人、其他私募投资基金管理人。
 
普通人员要求:
 
不得兼职(本清单所指“兼职”是指在备案公司兼职或工商公示系统上能查到的担任其他公司法定代表人、总经理、执行董事、董事、副总经理、财务负责人等职务)
 
员工人数及资质要求:
 
1、股权投资基金私募基金管理人:至少5名全职员工,建议6-8人
 
2、 证券投资基金私募管理人:至少6名全职员工,建议8人。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格(其中至少半数以上员工需具有基金从业资格)
 
以上不清楚的可以详细了解:177 5241 8005刘先生/舒心企服V:shuxinqifuwx
 
舒心企服是企业服务领域权威的专业代办平台,专注于为各类企业提供ODI境外投资备案、公司注册、代理记账、私募基金备案、ICP办理、互联网资质办理等一站式企业服务代办公司。
 
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